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商法教材-第71部分
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债权人会议主席是负责主持和召集债权人会议的人。根据《破产法》第60条的规定，债权人会议主席由人民法院从有表决权的债权人中指定。债权人会议主席的职权为主持和召集债权人会议。
（二）债权人会议的召集。第一次债权人会议，各国立法一般规定由法院召集。我国《破产法》第62条规定：“第一次债权人会议由人民法院召集，自债权申报期限届满之日起15日内召开。”人民法院召集第一次债权人会议时，应当宣布债权人资格审查结果，指定并宣布债权人会议主席，宣布债权人会议的职权及其他有关事项，并通报债务人的生产、经营、财产、债务的基本情况。如果有重大事由不能在法定期间或者已确定的期日召开第一次债权人会议，人民法院可以推迟会议召开的日期，但应当及时通知债务人，并发布公告。
以后的债权人会议以后的债权人会议，在人民法院认为必要时，或者管理人、债权人委员会、占债权总额四分之一以上的债权人向债权人会议主席提议时召开。召开债权人会议，管理人应当提前15日将会议召开的时间、地点、内容、目的等事项通知已知的债权人。
（三）债权人会议的参加。债权人会议召开时，所有已申报权利的债权人，不论其是否享有表决权，均可以出席并发表意见。债权人不能出席债权人会议的，可以委托代理人出席，行使表决权。债权人委托代理人出席债权人会议的，应向人民法院或者债权人会议主席提交由委托人签名或盖章的授权委托书。因债权人出席债权人会议是其权利而非义务，所以，个别债权人不出席会议时，既不能强制其出席，更不能视为其放弃债权。
除债权人会议的成员可以出席会议外，非债权人会议的成员，如破产取回权人、债务人的上级主管部门等亦可列席会议。不过，下列两种人有义务列席债权人会议：一是债务人。债务人应出席债权人会议，并就债权人的询问作出如实回答。如果无故不出席债权人会议，或者对债权人的询问不作回答或作虚假回答，法院可以对其采取强制措施。二是法院受理破产案件后指定的债务人财产的管理人或者破产管理人。他们也应出席债权人会议，并就有关债务人财产的事项回答债权人的提问。
三、债权人会议的职权
关于债权人会议的职权，各国立法均以明文规定。一般来说，主要包括选任和撤换监督人、调查债权、决定继续或者停止债务人的营业、通过和解和重整计划、通过破产财产的变价和分配方案等内容。根据我国《破产法》第61条的规定，债权人会议的职权是：核查债权；申请人民法院更换管理人，审查管理人的费用和报酬；监督管理人；选任和更换债权人委员会成员；决定继续或者停止债务人的营业；通过重整计划；通过和解协议；通过债务人财产的管理方案；通过破产财产的变价方案；通过破产财产的分配方案；人民法院认为应当由债权人会议行使的其他职权。债权人会议应当对所议事项的决议作成会议记录。
四、债权人会议的决议及其效力
（一）决议方式。债权人会议的决议，由出席会议的有表决权的债权人过半数通过，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的1/2以上。但是通过和解协议草案的决议，必须占无财产担保债权总额的2/3以上。
（二）决议的效力。债权人会议的决议，对全体债权人均具有法律约束力。无论债权人是否出席会议，是否享有表决权，也不论对会议决议是持肯定态度还是否定态度，只要决议一经合法通过，全体债权人均应受其约束。
（三）对决议的异议。根据我国《破产法》第64条第二款的规定，“债权人认为债权人会议的决议违反法律规定，损害其利益的，可以自债权人会议作出决议之日起15日内，请求人民法院裁定撤销该决议，责令债权人会议依法重新作出决议。”这里的“违反法律规定”，既包括决议内容违法，也包括决议及会议程序违法。
五、债权人委员会
（一）债权人委员会的组成。根据我国《破产法》第67条的规定：“债权人会议可以决定设立债权人委员会。债权人委员会由债权人会议选任的债权人代表和一名债务人的职工代表或者工会代表组成。债权人委员会成员不得超过9人。债权人委员会成员应当经人民法院书面决定认可。
（二）债权人委员会的职权。根据我国《破产法》第68条的规定，债权人委员会行使下列职权：监督债务人财产的管理和处分；监督破产财产分配；提议召开债权人会议；债权人会议委托的其他职权。债权人委员会执行职务时，有权要求管理人、债务人的有关人员对其职权范围内的事务作出说明或者提供有关文件。管理人、债务人的有关人员违反本法规定拒绝接受监督的，债权人委员会有权就监督事项请求人民法院作出决定；人民法院应当在5日内作出决定。
（三）管理人对债权委员会的报告义务。根据我国《破产法》第69条的规定，管理人实施下列行为，应当及时报告债权人委员会：涉及土地、房屋等不动产权益的转让；探矿权、采矿权、知识产权等财产权的转让；全部库存或者营业的转让；借款；设定财产担保；债权和有价证券的转让；履行债务人和对方当事人均未履行完毕的合同；放弃权利；担保物的取回；对债权人利益有重大影响的其他财产处分行为。未设立债权人委员会的，管理人实施前款规定的行为应当及时报告人民法院。
第三节 破产重整
一、重整的概念和特征
（一）重整的概念。破产法中的重整，是指对于已濒于破产又有再生希望的债务人实施的旨在挽救其生存的积极程序。重整程序的目的不在于公平分配债务人的财产，而在于拯救那些值得拯救和能够拯救的债务人，使其摆脱困境，走向复兴。
（二）重整的特征。与破产、和解程序相比，重整程序具有以下特征：（1）重整的对象一般为大型企业。重整虽然可以积极拯救企业，但其程序比较复杂、费用较高、社会代价较大，因此，多数国家的破产立法均将其对象限制在较小的范围之内，即一般适用于大型企业。例如，根据《日本公司更生法》第2条的规定，重整仅适用于股份有限公司；我国台湾地区现行“公司法”第202条则将其限定为公开发行股票或公司债的股份有限公司。而对和解和破产程序来说，并无此对象限制。（2）重整的原因较破产、和解原因为宽。破产与和解的原因都是债务人不能清偿到期债务。而重整的原因并不以此为限，对于那些因经营或财务困难将要成为无力偿债的企业，亦可以适用重整程序。（3）重整的措施具有多样性。重整的措施除包括债权人对债务人的妥协让步外，还包括企业的部分或整体出让、合并与分立、追加投资、租赁经营等。这些措施在和解程序中是不存在的。（4）参与重整程序的主体具有广泛性。破产程序与和解程序的主体仅限于债权人和债务人。而在重整程序中，其参加者不仅包括债权人和债务人，而且包括股东（出资人）。股东不仅可以申请企业重整，而且对重整计划草案的通过有表决权。（5）重整程序优先于破产程序和和解程序。重整程序一旦开始，不但正在进行的一般民事执行程序应当中止，而且正在进行的破产程序或和解程序也应当中止。当破产申请、和解申请与重整申请同时并存时，法院应当优先受理重整申请。
二、重整程序的申请和受理
（一）重整的申请人。依多数国家破产法或重整法的规定，重整程序的开始由申请和受理构成。申请是重整程序开始的惟一依据，除此之外，法院不得依职权裁定对债务人开始重整程序。对于有资格申请重整的当事人的范围，各国规定不一。根据我国《破产法》第70条的规定，债务人、债权人或者持有债务人注册资本1/10以上的出资人，均可以在案件开始时或者在案件受理后宣告债务人破产前向人民法院申请重整。
（二）重整申请的受理。人民法院经审查认为重整申请符合破产法规定的，应当裁定许可债务人进行重整，并进行公告。
三、重整期间的营业
（一）重整期间的概念。重整期间，是指法院裁定许可债务人重整时起至重整程序时止的法定期间。
（二）重整期间的营业保护。依我国破产法的规定，破产案件受理后，即由管理人接管务人的全部财产和事务，因此，重整期间继续营业的机构首先是管理人。管理人在重整期间，有权独立决定继续债务人的全部或者部分营业，且在处理营业中的重大事务时，无须征得监督人的同意。为积极扶助债务人继续营业，法律还在债务人财产的使用和处分、贷款、合同的履行和解除、劳动合同的变更和解除等方面作了特别规定。但管理人无权处分担保物，除非担保权人得到了充分的保护；为了债务人继续营业，管理人可以取回质物、留置物，但应当提供替代担保；在重整期间，经利害关系人请求，法院可以裁定停止债务人的部分或者全部营业，或者对其营业活动作出必要的限制等。为了是管理人更好地开展工作，我国《公司法》 第74条规定，管理人负责管理财产和营业事务的，可以聘任债务人的经营管理人员负责具体的营业事务。重整期间的营业机构还可以是债务人自己。根据我国《破产法》第73条的规定，在重整期间，经债务人申请，人民法院批准，债务人可以在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。为此，已接管债务人财产和营业事务的管理人应当向债务人移交财产和营业事务，此时管理人的职权改由债务人行使。
（三）重整期间对债务人的保护。重整期间对债务人的保护主要体现以下几个方面：
1。针对债务人的法律程序自动停止。自动停止是重整期间对债务人营运价值的保护措施。所谓营运价值，就是企业作为营运实体的财产价值，或者说企业在持续营业状态下的价值。依据新破产法草案的规定，这些保护措施主要有：（1）在破产案件受理后，应当中止一切有关债务人财产的其他民事执行程序和其他保全措施，已开始尚未审结的有关债务人财产或者权利的民事诉讼也应中止；（2）在重整期间，对债务人的特定财产享有的担保权暂停行使。但有两个例外：一是担保物有损坏或者价值明显减少的可能，足以危害担保权人权利的，担保权人可以向人民法院请求恢复行使担保权。二是在重整期间，债务人或者管理人为继续营业而借款的，可以为该借款设定担保。（3）在重整期间，重整债权人与债务人之间的债务抵消，以种类相同且在法院受理破产案件前均已到期的为限。债务人的债权人在破产案件申请后受让取得的重整债权，不得用于抵消。
2．取回权的限制行使。我国《破产法》第75条规定，债务人合法占有的他人财产，该财产的权利人在重整期间要求取回的，应当符合事先约定的条件。
3．收益分配的限制。我国《破产法》第77条第一款规定，在重整期间，债务人的出资人不得请求投资收益分配。
4．股权转让限制。在重整期间，债务人的董事、监事、高级管理人员不得向第三人转让其持有的债务人的股权。但是，经人民法院同意的除外。
（四）重整程序的终止。根据我国《破产法》的规定，重整程序可以因下列情况终止：（1）重整程序开始至重整计划被批准前，如果债务人的经营状况和财产状况继续恶化，缺乏复兴的可能性，或者债务人有欺诈、恶意减少企业财产、无理拖延或者其他显著不利于债权人的行为，或者由于债务人的法人机关及其他工作人员的行为，致使管理人无法执行职务，经利害关系人请求，人民法院审理确认后，可以裁定终止重整程序；（2）债务人有欺诈、恶意减少债务人财产或者其他显著不利于债权人的行为；（3）由于债务人的行为致使管理人无法执行职务。（4）债务人或者管理人未按期提出重整计划草案的；（5）重整计划草案未获得通过，或者已通过的重整计划未获得批准的。
四、重整计划
（一）重整计划的概念。重整计划，是指以维持债务人的继续营业，谋求债务人的复兴并清理债权债务关系为内容的协议。它类似于和解程序中的和解协议，是重整程序中最为重要的法定文件。重整计划以拯救企业和公平清偿债务为目的，由管理人或法律规定的其他机构负责制定，一般需要经债权人会议同意，并经法院批准方能生效。
（二）重整计划的制定。债务人自行管理财产和营业事务的，由债务人制作重整计划草案。管理人负责管理财产和营业事务的，由管理人制作重整计划草案。重整计划草案的制定，应当听取债权人、出资人和职工代表�
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