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黄仁宇文集-第97部分
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强调中国的官僚制度妨碍商业展开。布教授就此指出中国在分裂时，两大部分需要
对方的物产，于是大型商业从此出现，有如宋朝。可是一旦统一，有如明清之大帝
国，其“窗户及瞭望台”（windowsandlookoutpists）只存在于边疆，旨在对付
夷人，而且或开或闭。即广州十三行之贸易，也在如斯条件下举行，于是贸易有季
节性的变化，而不是经常开放。因此中国有效率和有组织的商场与市集，在统一帝
国主持之下不复存在。
商业虽与资本主义有密切联系，但二者并非一物。本章前已提及中国官僚组织
阻塞了两者的展开，但这仍不是一切的解答，只能算是一个多面体的一面。事实证
明，科举制度在1905年废止，大清帝国也于1911年垮台，而中国并未能因此种障碍
废除而可以根据资本主义的原则改组。布罗代尔著作中最大的缺陷，是他详尽搜集
资料时未能将他自己所发现有关资本主义的原则容纳进去。资本主义在历史上最重
大的意义，在于每一个国家进入资本主义体制时的动态，亦即经过某种突破，而使
情势不可逆转（详上注释＇14＇）。只有这类经验，才能对中国目前面临的各种问题
获得更切实的解释。
与现代化不可区分
检讨旁人的错误，通常比察觉自己的容易。以上说及诸子百家对资本主义的解
释，一般视界太窄，注意力只及于局部。针对20世纪末期的世界，尤其要附带解决
中国组织上的问题，我们势必对这名词赋予新的看法。首先必需承认它有超越国界
的技术性格（详上注释＇18＇），更要看清它的展开在世界各国有不同的时间表，于
是它才能慢慢累积其成果。如此一来，资本主义才可视为一种绵延好几个世纪，至
今尚未中断的全球性庞大组织与运动。
所谓技术性格可以归纳于下列三点：
1．资金广泛的流通（wideextensionofcredit），剩余之资本透过私人贷款
方式，彼此往来。
2．经理人才不顾人身关系的雇用（impersonalmanage－ment），因而企业扩
大超过所有者本人耳目能监视之程度。
3．技术上之支持因素通盘使用（poolingofservicefacil－ities），如交
通通信、律师事务及保险业务等，因此各企业活动范围又超过本身力之能及。
以上三个条件全靠信用，而信用必赖法治维持。所以资本主义之成立必受政治
体系的约束，行之于国界之外则赖治外法权。反面言之，资本家的地位亦必在政治
体系中占特殊比重。
以上三个条件的开展必赖社会内低层组织内各类经济因素的配合，盖能公平而
自由的交换，然后所有权（ownership）及雇佣关系（employment）才能重重相因，
构成一个大罗网。因为生产及分配都以契约关系为主，当中若有一个自由选择的机
缘，相对的也鼓励了自由竞争。各人的私利观既为这组织力量的来源，于是利润成
为一切事业的试金石。在这种大前提之下，资本主义也有将一切道德标准纳入体制
之中的趋势。它在初期存积资本时常带侵略和剥削的性格。这种体制一经展开，不
可逆转，只有越做越大，因此资本主义也有纠正本身错误，树立在历史上长期合理
性的可能（研究韦伯的学者应从此点着手）。
这样看来，资本主义诚如亚当·斯密所言，是一种“商业的系统”，必在当初
各国都在“农业的系统”管制的局面里发生冲击作用（布罗代尔已经指出）。站在
资本主义生理学立场，我们也可以说每一个国家经过一段奋斗之后必须将其上层结
构（super…structure）改组，以便迎合新法制，通常也要翻转其低层结构（infra
structure），以便产生能够互相交换（interchan－geability）的局面，更要经过
一段司法与立法之改革，才能使上下之间密切联系，也才能使以上三个原则顺利发
展，通过财政税收币制诸种政策，使公私互为一体，也就是使整个国家能在数目字
上管理。
这样说来，一个国家进入资本主义体制和这个国家的“维新”和“现代化”有
何区别？在实用的角度说来，如果两种运动凝聚为一，将无法分拆。这也缘于资本
主义体制与传统农业体制相去过远，非经过内外煎逼，不会平白的被采用。即使在
涉及维新与现代化的运动时，最初总以民权问题、民族成见、国家利益等争端发难，
经过一段剧烈冲突迄至和平重现后，经济因素的影响还不一定会十分明显。可是有
了历史的纵深，吾人即可领悟：既有全面的动乱，不可能与财富问题无关。而且最
后解决的方案，亦必具有处置经济事宜的能力。我们纵不能说法国大革命和德国的
统一旨在提倡资本主义，但资本主义在这些国家内实因以上变动而有眉目。
本书为历史读物，叙事时大致根据这些国家产生以上大变动时着手。作者从事
搜集资料之前，尚不敢确定这种方法必无舛误。之后看到一位法国名历史家在书中
写出，“旧体制已将法国农业史搁置在资本主义的道路上，大革命突然将此工作完
成”（见第七章注＇1＇），又看到一位德国历史家描写俾斯麦敢作敢为的情形，归究
于“资本主义推拥他上马”（第六章注＇101＇）。可见类似的看法早已卷入先进作者
之眼帘，本书不过将此类资料前后连缀订正而已。又以下三章，分别包括威尼斯、
荷兰及英国，亦在布局之后发觉马克思曾在《资本论》内提及，最初国际资本之转
借与开发，确曾通过上述威、荷、英而至美国之次序。更可见资本主义在国际间之
发展前后连贯已早被人注意。
倘是如此，我们注重资本主义在一个国家内展开，取得立法权，将资本主义之
组织方针通行全国，而至于不可逆转。在此种枢纽之前，如果还有若干资本主义因
素，如法国大革命之前巴黎证券交易所已有60多年的历史，苏俄在第一次大战期间
军需工业尚由私人主持，军火的购集尚要注意资本家的利润，又如何处置？难道排
斥之以为不算数？我们的答案则是它们仍是资本主义因素，只是，注意这些零星情
事，和我们企图综合资本主义为一种组织和一种运动的着眼不同。希望不因此中的
混淆，颠倒黑白或无中生有。除此之外，我们并无意做字典后面的名学家去计量当
中的是非。
资本主义与二十一世纪 第二章 威尼斯
我读书和教书的一段经验，是在成人教育的范围中，要提出有关历史的新题材
时，与其循规蹈矩的从疆域沿革世系制度说起，不如先引导出一件非常的事迹。在
叙述这事迹时，自然会牵涉到相关的背景。表面看来，这种作法好像缺乏系统。实
际这才是将读者或听众亟要知道的情事直接盘出，既有示范功用，追叙也有重点。
所牺牲的是表面上的名目和程序，所获得的则是时间上的经济与活用的功效。
我在小学、中学以至大学读书的时候，在西洋史里只注重英国、法国、德国和
帝俄的发展，很少提及意大利。只知道威尼斯是一座水中的城市，却没听过她曾攻
占君士坦丁堡（Con－stantinople），管理这城市内3／8的面积，又据克里特岛
（Crete）为殖民地，而且她的海军不仅在地中海，在世界上也占数一数二的地位，
达几个世纪之久。过去我们对这些事迹漠不关心，今日则应广为宣扬，这是因为世
界的历史业已改变，中国的历史也在改变。抚今追昔，我们对过去的看法已和前人
不同。从前在学校里认为世界史里屈指可数的大事，如彼得大帝、拿破仑、俾斯麦
的功业，固已失去煊赫的地位。民族国家（nationstates），有别于朝代的国家
（dynasticstates）的兴起，也难再于20世纪的末期被视为令人胸怀激动的历史新
闻。而今天一般读者亟要知道的，则是何以其中有些国家富强，有些贫弱，有些由
盛而衰，有些则成为后起之秀。
威尼斯称霸于地中海之日，大略为西元1000年至1500年之500年间，和中国之宋
（960…1279）、元（1271－1368）两朝及明朝（1368－1644）的前期同时。在这50
0年的前端，欧洲所有的民族国家全未登场。即到后端，英国与法国虽有现代国家的
雏形，也未成熟。而德国与意国之出现，尚在中国清朝之咸丰同治年间，还是几个
世纪以后之事。这也是我们不能把历史上每一个国家当作和其他国家相类似的单位，
从它的疆域沿革上着手分析的一大主因。
现在我要提出的一段非常事迹发生于西元1355年。这年4月，威尼斯的统领华立
罗（MarinoFaliero）被36人组成的法庭裁决犯有叛国罪，处以死刑。这事情不仅
成为历史家反复研究不能完全定夺的一件疑案，也是以后文学家和艺术家籍以发挥
自己情绪的一种题材。19世纪初年，欧洲“浪漫主义”（romanti－cism）大兴。画
家德拉克洛瓦（Delacroix）以油画渲染历史上的惊险情事著名。他有一幅“华立罗
之死刑”证实被枭首的统领阴谋发动政变，企图做独裁者，实系国民公敌。所以画
上犯人的尸体僵仆在统领官邸的石梯之前。监刑的十人委员会（CouncilofTen，
即威城的公安委员会）委员之一站在阳台上，一手抓着行刑所用的剑，上面尚是鲜
血淋漓，当众宣布，统领叛国依然罪有应得，很有孟子所说“闻诛一夫纣矣，未闻
弑君也”的意涵。
可是浪漫派诗人拜伦（LordByron）与德拉克洛瓦同时，对此事有完全不同的
解释。拜伦费时三个月，作成一部五幕剧，据他自己说，他考虑作此剧已有数年，
内中情节以尽量接近历史为原则。他笔下的华立罗不仅是英明的国家领袖，也是大
众英雄。他替威城作战，历经几十年，在血泪星霜中，战功赫赫，而且他又关心民
瘼。和当时威城的贵族骄奢淫佚，不把小民看在眼里，极尽盘剥凌辱之事，明显对
比。华立罗希望唤起下层民众，尤以政府管辖的造船厂（在威尼斯称arsenal）的员
工，推翻现在的统治阶级，组织民主化的政府。事虽不成，这悲剧式的英雄在临刑
前慷慨的宣扬他高尚的宗旨，仍使残害他的人为之低头。
为什么这两人的借题发挥会如此南辕北辙？我们且看历史的记载：
华立罗事件开始于1355年的GiovediGrasso节日，圣马可广场内有各项竞技和
杂耍。事后统领依成例在官邸（即在圣马可教堂和广场之侧，今日仍在）设宴。一
时威城权要麇集。有一个年轻人叫做斯东诺（MicheleSteno）半疯半醉地对与会的
一位女宾表示热情，超出常情之所能容，华立罗命令将他逐出邸外。但是不知如何
斯东诺竟又跑到邸内的会议室，在统领所常坐的椅背上涂写了两句韵文，意思是华
立罗的妻子，貌美年轻，不幸已有外遇。
在华立罗控告之下，斯东诺被四十人委员会（CouncilofForty，有司法权，详
下）审判，但是只被判禁足两月。以他冒犯统领情节之重，而处罚如此之轻，华立
罗已在冒火。事有凑巧，当时又有一个管造船厂的平民管理员，叫做伊沙内罗（Be
rtuc－cioIsarello），来向统领诉苦：只为拒绝雇用一位贵族引荐来的船工，被
这贵族殴打。统领回答，这城市里的特权阶级跋扈，他自己尚受制于人，也无能为
力。伊沙内罗就说只要统领有决心，现况不难改变，如是他们已经有了发生政变的
机谋。
造船厂的工人早已对现状不满，他们又依成例间常充任统领的卫队，所以组织
他们造反，是合于逻辑的。经过华立罗的同意，伊沙内罗协通了20个同谋者，每人
又召集40个下属。对这些下属却没有讲明白阴谋的动机和目的。当年威尼斯正和热
那亚（Genoa）作战，鸣钟即是传告敌舰已入海沼内侵，根据规定，城中的贵族也要
到广场集合。华立罗预定4月15日晚上，在圣马可广场鸣警报，趁这慌乱之中，参与
阴谋的800人即不难将这些贵族或杀或擒，可望一网打尽。然后华立罗宣布改组政府。
可是事机不密，参加的员工中有人透露出消息，亲友开始互相警告，不要在此
时此刻进入广场，以免祸及。十人委员会闻讯开始调查，首先他们在一座寺院里秘
密开会，以决定统领本人是否与闻阴谋。既获悉华立罗确系主犯，即开始在统领官
邸，实际也是威城的政府衙门内公开审讯。十人委员会依成例扩大为36人的特别法
庭。华立罗被判有罪。4月16日黄昏，伊沙内罗被绞死。17日清晨华立罗受刑。刑毕
官邸的大门开放，让群众观视，当晚尸体送到一个荒岛上埋葬，不设墓碑。
在官方的记录里，这案件只用两个字写出（nonscribtur），可译为“不书”，
意谓：“我们就不要再提及此事了吧！”官邸的会议室，向来有历任统领的画像。
在华立罗的位置处，则用黑纱盖着，上书“在此者为华立罗，因犯罪而被斩首”。
直到1520年，也就是165年之后，还有人看到4月16日威尼斯举行纪念仪式，在游行
的队伍中，有人捧出带血污的花缎，仍称是1355行刑的遗迹。
经过历史家的考证，以上所说华立罗之妻的艳闻外遇，没有实际的根据。大概
因为官方记录不提及华立罗谋反的详情，其中出诸道听途说的细节也渗入正式历史
之内。譬如说华立罗受刑之日，他已76岁，他的妻子才45岁。她的名字也在各书之
中写成两样。扰事的斯东诺则确有其人，他后来也成为威尼斯的统领，在位期间自
1400年至他逝世的1413年，为历史上有能力的领袖之一。在1355年，他还太年轻，
很难被邀请到统领一年一度的宴会里去。如�
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